高项第7章《项目立项管理》
作者：红哥笔记
高项第7章《项目立项管理》
这个章节的主要内容是围绕项目论证(机会研究，提交项目建议书，初步可行性研究，详细可行性研究)，项目评估与决策等内容展开。关于立项的流程，结合第三版，第四版的教材，整理的立项流程如下，建议理解就好，不用刻意地去记。（每个企业内部的立项流程，和下图是不完全一样，但大致框架和步骤大同小异）。
下面是这个章节，重要知识内容笔记整理。
一、项目建议与立项申请：
项目立项管理是对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析, 为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。一般包括项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策。
项目建议与立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是项目投资前时期的四个阶段。在实际工作中，初步可行性研究和详细可行性研究可以依据项目的规模和繁简程度合二为一，但详细可行性硏究是不可缺少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。
1.1 立项申请的概念
立项申请又称为项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。
1.2 项目建议书应该包括的核心内容：
①项目的必要性；
②项目的市场预测；
③项目预期成果（如产品方案或服务）的市场预测；
④项目建设必需的条件。
二、可行性研究
可行性研究是在项目建议书被批准后，从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。详细可行性研究需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。可行性研究是为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
初步可行性研究主要回答的问题包括：
项目进行投资建设是否具有必要性；
项目建设的周期是否合理且可接受；
项目需要的人力、财力资源等是否可接受；
项目的功能和目标是否可以实现；
项目的经济效益、社会效益是否可以保证；
项目从经济上、技术上是否合理等。
2.1 技术可行性分析
技术可行性分析一般应当考虑的因素包括：
进行项目开发的风险：在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必需的功能和性能。
人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在社会上或者通过培训获得所需要的熟练技术 人员。
技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。
物资(产品)的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。
技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦技术人员在评估技术可行性分析时估计错误， 将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。
2.2 经济可行性分析：
经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析等。
1) 支出分析。信息系统项目的支出可分为一次性支出和非一次性支出两类。
• 一次性支出：包括开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置费等费用。
•非一次性支出：包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。
2) 收益分析。信息系统项目收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。
直接收益：指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入。
间接收益：指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低。
其他收益：如知识产权、软件著作权等。
3) 收益投资比投资回收期分析。对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
4) 敏感性分析。当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。
除了上述的经济方面的分析外，一般还需要对项目的社会效益进行分析。例如，通过项目的实施，可以在管理水平、技术手段、人员素质等方面获得潜在的效益。
2.3 社会可行性分析：
1）对组织内部。
•品牌效益：指通过项目建设、服务等为组织的知名度提升及正向特征带来的收益。
•竞争力效益：指通过项目预期成果能够为组织在行业或领域中，获得更好竞争优势的收益。
•技术创新效益：指通过项目的建设过程中技术矛盾或难点的攻克，为组织技术能力积累，以及产品与服务创新等方面带来的收益。
•人员提升收益：指通过项目锻炼和人员知识、技能和经验的应用，为组织人员能力提升或骨干人员培育等方面的收益。
•管理提升效益：指通过项目过程管控以及项目管理与组织管理的实践融合等，为组织的管理水平提升带来的收益。
2）对社会发展。
主要包括：
•公共效益：指对广大社会群众增加信息惠民、美好生活、理念创造、知识普及、居民健 康等方面带来的各种收益。
•文化效益：指在社会精神文明建设中所发挥的积极作用，也包括网络文明方面。
•环境效益：指保护自然资源或生态环境方面的作用和价值。
•社会责任感效益：指组织在履行社会责任与义务方面的收益。
•其他收益：如提高国防能力，保障国家和社会安全等。
2.4 运行环境可行性分析：
信息系统项目的产品大多数是一个软件硬件配套的信息系统，或一套需要安装并运行在用户现场的软件、相关说明文档、管理与运行规程等。只有基础硬件运转正常可靠、软件正常使用，并达到预期的技术（功能、性能）指标、经济效益和社会效益指标，才能称为信息系统项目是成功的。
2.5 其他方面的可行性分析：
比如，法律可行性、政策可行性等方面的可行性分析。
2.6 辅助研究的目的和作用
辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。
辅助研究分类：
对要设计开发的产品进行的市场研究。其包括市场的需求预测以及预期的市场渗透情况的预测。
配件和投入物资的研究。
网络物理布局设计。
规模的经济性研究。
设备选择研究。
2.7 初步可行性研究的内容
初步可行性研究的主要内容包括：
需求与市场预测：包括客户和服务对象需求分析预测，营销和推广分析，如初步的销售 量和销售价格预测。
设备与资源投入分析：包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的 投入分析。
空间布局：如网络规划、物理布局方案的选择。
项目设计：包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
项目进度安排：包括项目整体周期、里程碑阶段划分等。
项目投资与成本估算：包括投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案等。
2.8 详细可行性研究的内容
详细可行性研究工作的主要依据包括：①国民经济和社会发展 的长期规划、地区的发展规划；②国家和地区的相关政策、法律、法规和制度；③项目主管部 门对项目设计开发建设要求请示的批复；④项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议；⑤国家、地区、组织的信息化规划和标准；⑥市场调研分析报告；⑦技术、产品或工具的有关资料等。
详细可行性研究所涉及的主要内容和方法包括：
市场需求预测
部件和投入的选择供应
信息系统架构及技术方案的确定
技术与设备选择
网络物理布局设计
投资、成本估算与资金筹措
三、评估与决策
项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。
项目评估的依据主要包括：①项目建议书及其批准文件；②项目可行性研究报告；③报送组织的申请报告及主管部门的初审意见；④项目关键建设条件和工程等的协议文件；⑤必需的 其他文件和资料等。
项目评估工作一般可按以下程序进行：
成立评估小组--->开展调查研究--->分析与评估--->编写，讨论，修改评估报告--->召开专家论证会--->评估报告定稿并发布。
项目评估报告内容大纲：
项目评估报告内容大纲应包括项目概况、详细评估意见、总结和建议等内容。
项目概况：项目基本情况；综合评估结论是否批准或可否贷款的结论性意见。
详细评估意见。
总结和建议：存在或遗留的重大问题、潜在的风险、建议等。